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无锡蠡湖增压技术股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行股份

来源:网络整理

2019-11-08 19:48:40

证券代码:300694证券缩写:李虎股票公告编号。:2019-045

无锡力湖增压技术有限公司。

关于首次公开发行前发行的部分股票

上市流通即时公告

公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特殊提示:

1.本次拟发行的股份数量为80,289,287股,占无锡力虎增压科技有限公司(以下简称“本公司”)总股本的37.2889%,其中实际可供上市流通的股份为71,793,859股,占本公司总股本的33.3433%。

2.解除管制的股票目前的上市日期是2019年10月15日星期二。

一是首次公开发行股票和上市后股权变动

首次公开发行前,公司总股本为1.61486亿股。经中国证监会《关于批准无锡力虎增压科技有限公司首次公开发行股票的批复》和深圳证券交易所批准,公司于2018年10月15日首次向公众发行5383万元人民币普通股,并在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股份后,本公司股本总额为215,316,977股。

自上市之日起至本公告发布之日止,公司股本总额未发生变化。截至本公告发布之日,公司总股本为215,316,977元,其中有限条件下可交易股份116,486,977股,占公司总股本的75%,无限条件下可交易股份533.83亿股,占公司总股本的25%。

二.申请解除股份销售限制的股东的相关销售限制承诺

申请解除股份销售限制的股东有刘景华、吴昌明、陈毅、王涵、陈国祥、邹一林、朱美娟、王力军、冀陈梦、无锡金茂第二创业投资企业(有限合伙企业)(以下简称“无锡金茂”)、江阴安义股权投资企业(有限合伙企业)(以下简称“江阴安义”)、扬州京信创业投资中心(有限合伙企业)(以下简称“扬州京信”), 扬州飞影尼迪风险投资中心(有限合伙企业)(以下简称“飞影尼迪”)、苏州国发芝罘风险投资企业(有限合伙企业)(以下简称“苏州国发”)、苏州东方汇富风险投资企业(有限合伙企业)(以下简称“东方汇富”)、芜湖瑞建汽车工业风险投资有限公司(以下简称“芜湖瑞建”)、苏州荣联风险投资企业(有限合伙企业)(以下简称“苏州荣联”),共有17名股东。

根据《公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告》,上述股东对其股票流通限制和自愿锁定及其持股意向的承诺如下:

(一)刘景华、吴昌明答应

1.自发行人股份自愿上市之日起12个月内,我不会转让或委托他人管理我在本次发行前直接持有的发行人股份,发行人也不会回购股份。

2.发行人上市后6个月内,发行人股票连续20个交易日的收盘价低于首次公开发行价格(发行人有股息、红利、红利股、资本公积金资本化、配股等除息项目的)。,下同),或者发行人股票在上市后6个月结束时的收盘价(如果当天不是交易日,是其后的第一个交易日)低于首次公开发行价格,发行前我直接持有的发行人股票的锁定期将在原锁定期的基础上自动延长6个月。

3.在我担任发行人董事及高级经理期间,我每年转让的股份不超过我直接持有股份总数的25%。离职后六个月内不要转让我持有的发行人股份;如果我在发行人股票上市交易之日起6个月内声明辞职,我将不会在声明辞职之日起18个月内转让我直接持有的发行人股票;如果在股票上市之日起第七个月至第十二个月期间宣布辞职,我直接持有的发行人股份将不会在宣布辞职之日起12个月内转让。

4.我不会因为职位变动或辞职而放弃上述承诺。

5.发行前我直接持有的发行人股份在锁定期届满后两年内减持的,减持价格不得低于发行上市时发行人股份的发行价格。

6.我将遵守中国证监会《上市公司股东和董事减持规定》、《深圳证券交易所股份上市规则》和《深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持实施细则》。

7.如违反上述承诺,我将继续承担以下义务和责任:(1)在相关监管部门要求的期限内予以纠正;(二)给投资者造成直接损失的,应当依法赔偿;(三)有违法所得的,依照有关法律法规处理;(四)违反承诺后能够继续履行的,将继续履行承诺;(五)当时规定可以采取的其他措施。

(2)陈毅、王涵、陈国祥、邹一林、朱美娟、王力军承诺

2.如违反上述承诺,我将继续承担以下义务和责任:(1)在相关监管部门要求的期限内予以纠正;(二)给投资者造成直接损失的,应当依法赔偿;(三)有违法所得的,依照有关法律法规处理;(四)违反承诺后能够继续履行的,将继续履行承诺;(五)当时规定可以采取的其他措施。

③纪陈梦答应过

3.在我的近亲属担任发行人董事和高级管理人员期间,我每年转让不超过我直接持有的股份总数的25%。在我的近亲属离任后六个月内,不得转让我直接持有的发行人股份;如果我的近亲属在发行人股票上市之日起6个月内声明辞职,他们不会在声明辞职之日起18个月内转让我直接持有的发行人股票;如果在股票上市之日起第七个月至第十二个月期间宣布辞职,我直接持有的发行人股份将不会在宣布辞职之日起12个月内转让。

4.我不会因为职位变动或近亲辞职而放弃上述承诺。

5.如果我在本次发行前直接持有的发行人股票在锁定期届满后两年内减持,减持价格不得低于本次发行上市时发行人股票的发行价格。

(4)无锡金茂、江阴安义、扬州京信、飞影倪迪、苏州国发、东方汇富、芜湖瑞建、苏州榕联的承诺

1.自本公司股份自发上市之日起12个月内,本公司不会转让或委托他人管理本公司在本次发行前直接持有的发行人股份,也不会回购股份。

2.企业违反上述承诺的,将继续承担以下义务和责任: (一)在有关监管部门要求的期限内予以纠正;(二)给投资者造成直接损失的,应当依法赔偿;(三)有违法所得的,依照有关法律法规处理;(四)违反承诺后能够继续履行的,将继续履行承诺;(五)当时规定可以采取的其他措施。

(5)无锡金茂、扬州京信、江阴安义、芜湖瑞建、苏州国发、东方汇富承诺

1.发行人上市后,企业将严格遵守本次公开发行前对发行人所持股份的锁定和出售限制的承诺。在锁定和销售限制期内,发行人在本次公开发行前持有的股份将不会出售。

上述锁定期到期后,企业将根据自身需要,通过集中招标、大宗交易和协议转让等方式减持股份。

2.企业承诺在减持实施时提前三个交易日通过发行人宣布减持,在完成公告程序前不得减持。

3.如果公司未能履行上述出售股份的承诺,公司承诺将出售股份所得的所有收益(如有)移交给发行人。符合法定条件的发行人或其他股东有权代表发行人直接向发行人所在地人民法院提起诉讼。公司将根据上述承诺无条件承担法律责任。

三.相关股东限制出售承诺的履行

经核实,申请解除股份销售限制的股东严格履行了上述承诺,没有非经营性占用上市公司资金,也没有为公司提供任何非法担保。

四、解除上市流通安排中的股份出售限制

(1)本次解除股份出售限制的上市和流通日期为2019年10月15日星期二。

(2)本次拟发行股份80,289,287股,占公司股本总额的37.2889%,其中实际可供上市流通的股份71,793,859股,占公司股本总额的33.3433%。

(三)申请解除股份出售限制的股东总数为17人。

(四)解除股份出售和上市流通限制的具体情况如下:

单位:单位

注1:邹一林此次可以举升的股票数量为5,100,449股。其中180万股已经质押,邹一林此次可以上市流通的股份实际数量为330万股。

注2:股东王力军本次可发行4,781,670股。由于质押股份1,615,291股,本次王力军可上市流通的实际股份数为3,166,379股。

注3:股东刘景华持有3,794,743股本次可以发行的股票。由于刘晶华为公司董事兼副总经理承诺在担任公司董事兼高级经理期间,转让其直接持有的股份总数不超过25%,刘景华此次有948,685股可以实际上市流通。

注4:股东冀陈梦此次可以增持的股份数量为2,702,380股。由于冀陈梦的母亲、华为刘晶公司董事兼副总经理承诺,在他的近亲属担任公司董事和高级管理人员期间,他每年直接持有的股份总数不超过25%,冀陈梦此次可以上市流通的实际股份数为675,595股。

注5:股东吴昌明此次可增持股份276,391股。由于吴昌明是公司的首席财务官,他承诺在担任公司高级管理层期间,他直接持有的股份总数不超过25%,因此吴昌明此次可以上市流通的实际股份数为69,097股。

此次解禁股份后,公司股东将自觉遵守减持股份的相关承诺,同时遵守《上市公司股东及上市公司董事、监事、高级管理人员减持股份条例》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定。

V.决议后股本结构变动表

六.发起人的验证意见

经核实,推荐机构认为:

1.本公司股份有限公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求上市流通。

2.本次发行的公司限售股数量和流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规定和股东承诺。

3.这一次,该公司解除了股票出售的限制。股东严格履行了在首次公开发行股票时锁定股份的承诺。

4.截至本审验意见出具之日,本公司与受限股相关的信息披露真实、准确、完整。

综上所述,保荐机构不反对公司解除股票上市流通的禁令。

七.供参考的文件

1.无锡力湖增压科技有限公司上市流通股份有限公司有限销售申请表;

2.无锡力湖增压技术有限公司股权结构表;

3.无锡力湖增压技术有限公司限制性股票清单;

4.苏州证券有限公司关于无锡力虎增压科技有限公司首次公开发行股份有限公司上市流通的审验意见;

5.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此宣布。

无锡力湖增压技术有限公司董事会

2019年10月11日

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